AFP 法新社報導
美國多個監管機構週一宣布，瑞士銀行（UBS）的美國子公司因未能履行反洗錢法規，遭重罰1.25億美元。官方直指瑞銀是「累犯」，這也是同類違規中對經紀交易商開出的最大筆罰單。美國財政部金融犯罪執法局（FinCEN）指出，瑞銀在2018年曾因相同問題達成和解，如今卻未能履行當時的承諾，因此將其定調為「累犯金融機構」。FinCEN局長 Andrea Gacki 表示，重複違反《銀行保密法》（Bank Secrecy Act）會危害金融體系的完整性，特別是那些在缺乏有效控制下，將系統暴露給高風險客戶與活動的機構。
監管機構指出，瑞銀未能妥善監控超過5萬筆、總值逾100億美元的外匯匯款。此外，瑞銀也忽略了對與俄羅斯及拉丁美洲有關聯的高風險客戶進行足夠的盡職調查，導致未能及時通報數百起可疑交易，剝奪了執法部門獲取關鍵資訊的機會。
根據同意令，瑞銀必須與第三方合作進行「回溯」審計，重點針對美國西南邊境可能涉及的毒品走私，以及伊朗、俄羅斯和委內瑞拉等優先風險領域。此次執法行動由 FinCEN 與美國商品期貨交易委員會（CFTC）、美國證券交易委員會（SEC）及金融業監管局（FINRA）共同執行。
對此，這家瑞士銀行巨頭表示，此次處罰為這起「歷史遺留問題」劃下了句點。瑞銀發言人強調，公司已全力配合監管機構，並投入了大量資金，以符合產業領先標準來改善並強化其反洗錢計畫。
